企業(yè)具有顯著的科創(chuàng)屬性是科創(chuàng)板的核心所在，而專利是核心技術的權利體現(xiàn)，因此對于科創(chuàng)板而言，專利在整個科創(chuàng)板IPO過程中舉足輕重。那么除了基礎的專利數(shù)量要求外，還有哪些方面的專利問題會阻礙企業(yè)的科創(chuàng)板上市呢？

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　　科創(chuàng)屬性“3+5”

　　企業(yè)想通過科創(chuàng)板IPO上市，需滿足“3+5”科創(chuàng)屬性，即3項常規(guī)指標和5項例外條款，企業(yè)如同時滿足3項常規(guī)指標，即可認為具有科創(chuàng)屬性；如不同時滿足3項常規(guī)指標，但是滿足5項例外條款的任意1項，也可認為具有科創(chuàng)屬性。

　　根據(jù)《科創(chuàng)屬性評價指引》，

　　3項常規(guī)指標具體要求如下：

　?。?）最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在6000 萬元以上；

　?。?）形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利5項以上；

　　（3）最近三年營業(yè)收入復合增長率達到20%，或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。

　　5項例外條款指標具體要求如下：

　?。?）發(fā)行人擁有的核心技術經(jīng)國家主管部門認定具有國際領先、引領作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義；

　?。?）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術人員作為主要參與人員，獲得國家科技進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎，并將相關技術運用于公司主營業(yè)務；

　?。?）發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營業(yè)務和核心技術相關的“國家重大科技專項”項目；

　?。?）發(fā)行人依靠核心技術形成的主要產品，屬于國家鼓勵、支持和推動的關鍵設備、關鍵產品、關鍵零部件、關鍵材料等，并實現(xiàn)了進口替代；

　　（5）形成核心技術和主營業(yè)務收入的發(fā)明專利合計50項以上。

　　截至目前已在科創(chuàng)板上市的醫(yī)藥醫(yī)療類企業(yè)共38家，其中醫(yī)藥研發(fā)企業(yè)25家，醫(yī)療器械企業(yè)（含IVD）13家。

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　　IPO過程中常見專利問題

　　專利問題通常體現(xiàn)在企業(yè)IPO的招股說明書“核心技術問題”和“風險問題”部分，該部分要求充分披露發(fā)行人的核心技術和核心競爭力，如：充分披露其核心技術的先進性；在境內外發(fā)展水平中所處的位置；相關專利的取得、專利產品收入劃分的依據(jù)、相關專利是否具有先進性、認定核心技術先進性的依據(jù)是否充分、是否具備持續(xù)創(chuàng)新能力；與同行業(yè)競爭對手的對比情況；以及過往是否有侵權糾紛問題等。一旦涉及上市委問詢，則需進一步就這些問題進行回復。

　　1、重視核心專利的及早和延續(xù)布局

　　無論是科創(chuàng)屬性“3+5”的3項常規(guī)指標，還是5項例外條款，都凸顯了發(fā)明專利的重要性，發(fā)明專利成為科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性的“硬核”指標。即便缺乏營業(yè)收入或復合增長率等優(yōu)勢，企業(yè)仍可基于專利指標實現(xiàn)科創(chuàng)板上市，這給前期高投入、高研發(fā)的醫(yī)藥和醫(yī)療企業(yè)帶來無限機遇。不過3項常規(guī)指標里的“形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利5項以上”看似簡單，實則也有一定難度。首先，5項發(fā)明是指獲得授權，考慮到發(fā)明專利獲得授權通常需要一年以上周期，企業(yè)的專利申請布局工作一定要提前開展。其次，發(fā)明專利還要已經(jīng)形成了主營業(yè)務收入，即企業(yè)的核心產品包含該專利技術且已經(jīng)正式銷售。因此，企業(yè)專利申請布局一定要圍繞主營業(yè)務產品展開，而且在時間上要做到提前布局及時獲權。

　　無錫祥生醫(yī)療科技股份有限公司在過會期間曾被質疑三年內僅新增一項境內發(fā)明，使得每年持續(xù)增長的研發(fā)投入與研發(fā)成果看上去不相匹配。

　　上市委此舉反應出上市委對擬上市企業(yè)的專利要求不僅體現(xiàn)在核心專利的質量上，還對于核心專利的持續(xù)性或延續(xù)性同樣提出要求。實踐中，企業(yè)除了及早申請核心技術專利外，還應隨著核心技術的延續(xù)迭代，不斷進行下游專利或專利的跟進布局，從而實現(xiàn)核心技術的延續(xù)性保護。

　　2、重視日常專利侵權風險的防控

　　就醫(yī)藥醫(yī)療行業(yè)的特殊性而言，藥品或醫(yī)療器械相關專利往往是企業(yè)核心技術所在，與公司的主營業(yè)務收入亦存在緊密關聯(lián)，一旦核心專利涉訴，無論是專利被無效、被侵權還是侵他**，都可能對公司生產經(jīng)營造成重大不利影響。因此，企業(yè)闖關過會期間，專利侵權訴訟是最常面對的挑戰(zhàn)環(huán)節(jié)，上市委也會關注企業(yè)是否存在專利訴訟等知識產權糾紛，并且尤其關注涉案專利是否與公司核心技術相關。

　　2019年11月安翰科技股份有限公司撤回上市申請，結束IPO之路，該公司在上市前后陷入專利訴訟中。2019年3月安翰科技在科創(chuàng)板申請上市，等待期間競爭對手金山科技對其啟動了專利訴訟狙擊。安翰科技作為發(fā)行人于2019年5月收到重慶市第一中級法院《民事起訴狀》，重慶金山醫(yī)療、重慶金山科技（集團）以發(fā)行人侵犯其專利權為由，分別向重慶市第一中級****提起8項訴訟。雖然此后安翰科技試圖通過無效途徑去打掉金山的全部專利，但在接受了上交所四輪問詢后，卻不得不于2019年11月撤回上市申請，結束IPO之路。

　　專利侵權訴訟作為一把狙擊企業(yè)IPO上市的利器，在國外早已屢試不爽，企業(yè)在上市時應全副武裝來抵御這把利器。實踐中，除了在上市前做足專利侵權盡調工作外，更重要的是在企業(yè)日常經(jīng)營中管控好專利侵權問題。具體在每一個重要項目立項之初、產品銷售之前以及重大項目引進之時都要做好專利侵權風險排查；對于有侵權風險的項目不能盲目忽視，應通過侵權規(guī)避設計或取得專利許可等方式慎重開展（現(xiàn)實中，醫(yī)藥類公司尚好，但很多IVD企業(yè)會忽視這一點）。

　　3、重視合作開發(fā)中的權屬問題

　　科創(chuàng)板企業(yè)的核心競爭力與其所擁有的專利存在直接關聯(lián)，專利一旦出現(xiàn)權屬糾紛，往往會對企業(yè)的核心競爭力、持續(xù)經(jīng)營能力、經(jīng)營活動及未來發(fā)展產生直接影響，從而阻礙其上市之路。企業(yè)如果在一些涉及核心技術的領域存在對外合作研發(fā)或共同權利人的情況，審核機構往往會關注合作項目是否存在知識產權權屬糾紛風險、是否會對公司技術獨立性造成影響。

　　2019年10月28日，申聯(lián)生物醫(yī)藥(上海)股份有限公司(以下簡稱“申聯(lián)生物”,股票代碼688098)正式在科創(chuàng)板上市，不過在過會期間申聯(lián)生物就曾遭遇上市委就專利權屬糾紛問題的多次問詢，比如與大股東UBI簽署《專利轉讓協(xié)議》中的專利是否為公司與UBI的共有專利，UBI是否可以授權第三方使用該專利，是否需要獲得發(fā)行人同意；UBI擁有的豬口蹄疫合成肽疫苗相關技術對公司核心技術形成的作用、對公司目前主要產品的影響和貢獻；發(fā)行人與UBI存在糾紛的核心技術相關專利是否僅限于已轉讓給發(fā)行人或將發(fā)行人作為共同專利權人的這五項專利，發(fā)行人與UBI的技術糾紛是否已徹底解決等。上市委關注的問題在于申聯(lián)生物的共有專利權屬是否存在糾紛，這些專利是否與公司核心技術相關，專利技術是否對他人存在依賴等。

　　實踐中，很多企業(yè)對外都會有合作開發(fā)項目（包括與關聯(lián)公司，以及醫(yī)院等），前期項目開發(fā)過程中應高度重視合作事務，應對合作領域確定、合作模式選擇、知識產權歸屬約定等一系列問題進行戰(zhàn)略化考量，合同明確約定，避免日后對公司的技術獨立性造成隱患。

　　4、重視專利轉讓行為的規(guī)范性

　　2019年8月26日，科創(chuàng)板上市委2019年第19次審議會議通過了北京佰仁醫(yī)療科技股份有限公司（下簡“佰仁醫(yī)療”）的科創(chuàng)板首發(fā)申請。不過在此之前，佰仁醫(yī)療也收到了科創(chuàng)板上市委的問詢，主要針對“人工心臟瓣膜成形環(huán)和瓣膜成形環(huán)持環(huán)器”、“心臟外科用封堵器輸送系統(tǒng)”等4項專利技術目前使用狀況以及已全額計提減值準備的依據(jù)等進行問詢。據(jù)招股書顯示，2012年12月、2013年12月創(chuàng)始人金磊分別將本人名下的共4項專利技術轉讓給公司。根據(jù)金磊與佰仁醫(yī)療簽署的專利轉讓合同，上述專利分別作價5000萬元和3000萬元，公司于2013年—2017年末分別支付1000萬元、2500萬元、2500萬元、1000萬元和1000萬元。上市委要求發(fā)行人代表說明金磊是否已全部收到公司專利轉讓款8000萬元，相關營業(yè)稅及個人所得稅是否已足額繳納；此外要求說明發(fā)行人對上述4項專利全額計提減值準備的原因及合理性等，并要求保薦代表人對上述事項是否構成變相分紅發(fā)表核查意見。

　　實踐中，涉及到專利權轉讓問題時，尤其在公司的股權變更過程中發(fā)生的專利權轉讓，細節(jié)工作要做好做足，不能因為專利權轉讓發(fā)生在子母企業(yè)間或者是股東與企業(yè)間，就忽略一些合規(guī)方面的問題。

　　科泰集團（www.0753rcw.com） 成立13年來，致力于提供高新技術企業(yè)認定、名優(yōu)高新技術產品認定、省市工程技術研究中心認定、省市企業(yè)技術中心認定、省市工業(yè)設計中心認定、省市重點實驗室認定、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”、專利軟著申請、研發(fā)費用加計扣除、兩化融合貫標認證、科技型中小企業(yè)評價入庫、專利獎、科學技術獎、科技成果評價、科技成果轉化等服務。關注【科小泰】公眾號，及時獲取最新科技項目資訊！