近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)在非洲的投資大幅增加。中國(guó)企業(yè)在非洲開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)，為眾多非洲國(guó)家不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出了卓越貢獻(xiàn)。而中國(guó)企業(yè)參與非洲經(jīng)濟(jì)的不斷深入，也使得中國(guó)投資者更加重視非洲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)?；诖?，本文試圖通過(guò)分析源于中國(guó)的非洲國(guó)家專利申請(qǐng)概況，以確定主要尋求保護(hù)的非洲司法管轄區(qū)，以及這些專利申請(qǐng)?jiān)诟骷夹g(shù)領(lǐng)域的分布狀況。

　　由于一些非洲司法管轄區(qū)缺乏完整的數(shù)據(jù)庫(kù)，尚待更新，因此，筆者嘗試從多個(gè)公共專利數(shù)據(jù)庫(kù)中收集盡可能多的相關(guān)信息，例如歐洲專利局（EPO）的Espacenet數(shù)據(jù)庫(kù)和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。本文將會(huì)探討這些數(shù)據(jù)庫(kù)所顯示接收專利申請(qǐng)量最多的一些非洲國(guó)家的收斂結(jié)果。盡管WIPO統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容的涵蓋范圍不如Espacenet數(shù)據(jù)庫(kù)廣泛，但其最終過(guò)濾篩選出的非洲國(guó)家專利信息相比Espacenet數(shù)據(jù)庫(kù)的可采用性更強(qiáng)。然而，由于這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中很大一部分非洲國(guó)家的專利數(shù)據(jù)存在信息缺口，在不可能獲得所有非洲國(guó)家專利申請(qǐng)的完整數(shù)據(jù)信息的前提下，筆者僅能得出代表本文研究目的的范例和結(jié)論。

　　中國(guó)在非洲的投資情況

　　觀察圖1中紅色曲線的增長(zhǎng)趨勢(shì)，可以發(fā)現(xiàn)中國(guó)在非洲投資金額的變化與源自中國(guó)的非洲專利申請(qǐng)數(shù)量的增長(zhǎng)趨勢(shì)之間，可能存在正相關(guān)關(guān)系。

　　根據(jù)約翰霍普金斯大學(xué)保羅·尼采高級(jí)國(guó)際研究學(xué)院（SAIS）中非研究所的數(shù)據(jù)所示，20132018年期間，中國(guó)在非洲投資最多的行業(yè)分別是：建筑（28％）、采礦（25％）、制造業(yè)（13％）、金融（13％）、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)（6％）、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)（5％）以及其他行業(yè)（10％）。

　　還可看出，近年來(lái)中國(guó)對(duì)非洲的直接投資（FDI）已超過(guò)美國(guó)，并且呈持續(xù)上升趨勢(shì)。這可能意味著短期內(nèi)中國(guó)投資者在個(gè)別非洲國(guó)家提出專利申請(qǐng)的數(shù)量將會(huì)有所增加。中國(guó)在非洲的主要投資國(guó)家分別是南非、剛果、莫桑比克、贊比亞和埃塞俄比亞。

　2008-2018年在非洲提交的源自中國(guó)的專利申請(qǐng)量可以看出，在非洲提交的大部分專利申請(qǐng)均集中在南非，而向埃及、OAPI、ARIPO、摩洛哥、阿爾及利亞、肯尼亞、馬達(dá)加斯加、突尼斯和蘇丹提交的專利申請(qǐng)數(shù)量明顯較低。然而，值得注意的是，WIPO數(shù)據(jù)庫(kù)僅顯示了54個(gè)非洲國(guó)家中8個(gè)國(guó)家的檢索結(jié)果。本研究中使用的上述公共數(shù)據(jù)庫(kù)仍存在較大的信息空白，很大一部分非洲國(guó)家專利局不對(duì)外公開(kāi)已遞交的專利申請(qǐng)信息，從而導(dǎo)致了公告數(shù)據(jù)庫(kù)信息的缺失。

　　首選技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量

　　從數(shù)據(jù)庫(kù)檢索結(jié)果來(lái)看，中國(guó)申請(qǐng)人在非洲申請(qǐng)專利的主要技術(shù)領(lǐng)域集中在電信、制藥、化學(xué)和工業(yè)設(shè)備領(lǐng)域。但遺憾的是，有大量公開(kāi)的專利申請(qǐng)沒(méi)有記錄其所屬技術(shù)領(lǐng)域的信息。其中，南非專利局公布的521件專利申請(qǐng)中有514件沒(méi)有包含所屬技術(shù)領(lǐng)域的信息。為了獲取這些信息，筆者采用了與查詢圖2信息時(shí)相同的方式，即使用檢索詞“按技術(shù)分類公開(kāi)的專利申請(qǐng)（2008-2018年按遞交申請(qǐng)局和原屬申請(qǐng)人劃分的國(guó)家）”進(jìn)行檢索。

　　為了證實(shí)和補(bǔ)充在WIPO數(shù)據(jù)庫(kù)中獲得的檢索結(jié)果，筆者在Espacenet數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行了補(bǔ)充檢索，關(guān)鍵檢索字符串包括：中國(guó)優(yōu)先權(quán)文件、2008年起公布的專利申請(qǐng)以及任一非洲專利局公布的專利申請(qǐng)。

　　但如前所述，大多數(shù)非洲國(guó)家的專利局缺乏專利申請(qǐng)公布的信息，因此檢索出的數(shù)據(jù)仍存在局限性。實(shí)際上，Espacenet數(shù)據(jù)庫(kù)是覆蓋信息最廣泛的公共數(shù)據(jù)庫(kù)，但其僅包含10個(gè)涉及非洲國(guó)家專利局的備案信息。

　　需要注意的是，擁有Espacenet數(shù)據(jù)庫(kù)國(guó)家代碼的10個(gè)非洲專利局中，有6個(gè)沒(méi)有公開(kāi)任何專利申請(qǐng)信息，包括OAPI。除此之外，WIPO統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索數(shù)據(jù)與Espacenet檢索所獲得的結(jié)果，都指向南非專利局接收到最多的專利申請(qǐng)這一普遍現(xiàn)象?？紤]到通過(guò)ARIPO提交的專利申請(qǐng)同時(shí)在其成員國(guó)生效，在使用Espacenet數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索時(shí)，ARIPO成員國(guó)的數(shù)據(jù)已復(fù)制至ARIPO的數(shù)據(jù)中。因此，結(jié)果足以表明，盡管ARIPO是非洲地區(qū)英語(yǔ)國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的區(qū)域性組織（現(xiàn)有19個(gè)非洲成員國(guó)），但中國(guó)申請(qǐng)人卻很少使用這一途徑在非洲對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造成果予以保護(hù)。

　　在非洲各國(guó)的專利申請(qǐng)量

　　下一步研究，涉及確定表1中提到可檢索的專利申請(qǐng)的5個(gè)非洲國(guó)家專利局中，各國(guó)專利局的專利申請(qǐng)概況。筆者使用“專利啟發(fā)”分析工具，以確定一段時(shí)期內(nèi)各國(guó)專利局根據(jù)主要技術(shù)領(lǐng)域和主要申請(qǐng)人來(lái)劃分的專利申請(qǐng)數(shù)量的發(fā)展情況。根據(jù)向每一國(guó)遞交的專利申請(qǐng)?zhí)枺ù诵畔⑼ㄟ^(guò)Espacenet數(shù)據(jù)庫(kù)獲得），通過(guò)“專利啟發(fā)”分析工具進(jìn)行檢索，可得出以下5個(gè)國(guó)家或組織的專利申請(qǐng)結(jié)果。

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　　2008-2019年期間南非公布的專利申請(qǐng)數(shù)量的增長(zhǎng)趨勢(shì)。中國(guó)申請(qǐng)人在南非提交的專利申請(qǐng)的主要技術(shù)領(lǐng)域按合作專利分類（CPC）分析，主要涉及制藥和電信領(lǐng)域的技術(shù)。主要申請(qǐng)人包括在電信和礦業(yè)領(lǐng)域領(lǐng)先的中國(guó)企業(yè)，而礦業(yè)在南非經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有重要地位，是南非四大經(jīng)濟(jì)支柱之一。排名前三位的中國(guó)申請(qǐng)人分別是華為技術(shù)有限公司、廣州廣電運(yùn)通金融電子股份有限公司和中國(guó)礦業(yè)大學(xué)。檢索結(jié)果還顯示，一些來(lái)自其他國(guó)家的跨國(guó)公司成為某些來(lái)自中國(guó)的專利申請(qǐng)的共同申請(qǐng)人，例如聯(lián)合利華和索尼公司。南非公布的專利申請(qǐng)中，原屬國(guó)為中國(guó)的申請(qǐng)人占絕大多數(shù)，但也包含少數(shù)其他國(guó)家（即美國(guó)和歐洲國(guó)家）的申請(qǐng)人。

　?。ǘ┓侵薜貐^(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（ARIPO）

　　2008-2019年期間向ARIPO提交的專利申請(qǐng)數(shù)量的變化情況。可以看出，在此期間，中國(guó)申請(qǐng)人向ARIPO提交的專利申請(qǐng)量呈略有增加，但是絕對(duì)值非常低。該結(jié)果有些出乎意料，因?yàn)锳RIPO是一個(gè)由19個(gè)成員國(guó)組成的區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織。按照國(guó)際專利分類（IPC）體系分析，向ARIPO提交的專利申請(qǐng)主要涉及的技術(shù)領(lǐng)域中，醫(yī)藥產(chǎn)品和農(nóng)用化學(xué)產(chǎn)品占有主導(dǎo)地位。正如預(yù)期，通過(guò)ARIPO提交專利申請(qǐng)的主要申請(qǐng)人源自中國(guó)。此外，中國(guó)申請(qǐng)人與其他國(guó)家（例如法國(guó)、瑞士、日本和英國(guó)）的申請(qǐng)人共同向ARIPO遞交專利申請(qǐng)的現(xiàn)象也較為顯著。

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　　2008-2019年期間，北非國(guó)家摩洛哥公布的源自中國(guó)的專利申請(qǐng)量呈上升趨勢(shì)。按CPC分類映射分析，藥品和農(nóng)用化學(xué)品在摩洛哥的專利申請(qǐng)所屬的技術(shù)領(lǐng)域中占有突出的地位。值得注意的是，共同申請(qǐng)人（即一個(gè)申請(qǐng)人為中國(guó)人，另一個(gè)來(lái)自其他國(guó)家，例如瑞士、法國(guó)、瑞典和美國(guó)）提交的專利申請(qǐng)量占據(jù)很大比重。在摩洛哥提交專利申請(qǐng)的主要申請(qǐng)人包括瑞士羅氏制藥有限公司、龍燈農(nóng)業(yè)化工國(guó)際有限公司和法國(guó)施維雅制藥公司。屬于IPC分類下小類C07D的專利申請(qǐng)，都與有機(jī)化合物及其制備方法有關(guān)，并且都含有藥物組合物或農(nóng)業(yè)化學(xué)組合物。通常，小類C07D與小類A61K相關(guān)聯(lián)，涉及制藥領(lǐng)域的專利申請(qǐng)，而小類C07D、小類A61K與小類A01N相關(guān)聯(lián)，用于與農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的專利申請(qǐng)。

　　（四）突尼斯

　　突尼斯專利申請(qǐng)涉及的主要技術(shù)領(lǐng)域與摩洛哥相似，通過(guò)CPC分類分析，其中與藥品和農(nóng)用化學(xué)品相關(guān)的專利申請(qǐng)占有較大比重。在突尼斯提交專利申請(qǐng)的主要申請(qǐng)人包括諾華制藥、法國(guó)施維雅制藥公司和浙江正泰電器股份有限公司。就申請(qǐng)人的原屬國(guó)而言，共同申請(qǐng)人遞交的專利申請(qǐng)量所占比例更高，一名中國(guó)申請(qǐng)人聯(lián)合另一名來(lái)自瑞士、法國(guó)或者美國(guó)的申請(qǐng)人共同遞交同一項(xiàng)專利申請(qǐng)的情況較為常見(jiàn)。

　　（五）埃及

　　2008-2019年期間，中國(guó)申請(qǐng)人向埃及遞交的專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但總量并不多，這一情況與突尼斯相似。由于埃及公布的專利申請(qǐng)數(shù)量太少，我們尚不足以建立其與主導(dǎo)技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的分析數(shù)據(jù)。但是需要指出的是，在向埃及遞交的專利申請(qǐng)中，不存在明顯的與藥品和農(nóng)用化學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)品相關(guān)的專利申請(qǐng)，這與前面提到的其他非洲國(guó)家的結(jié)果不同。

　　結(jié)論

　　通過(guò)本文的研究，可以得出一些關(guān)于目前中國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在非洲國(guó)家受保護(hù)現(xiàn)狀的結(jié)論?；诒M責(zé)研究的學(xué)術(shù)態(tài)度，筆者必須再次強(qiáng)調(diào)，由于非洲國(guó)家專利申請(qǐng)***息的缺乏，我們不可能獲得與非洲國(guó)家專利申請(qǐng)數(shù)量相對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)信息作為本文的代表性分析客體，因此不可能更加準(zhǔn)確地分析發(fā)明專利在非洲的保護(hù)趨勢(shì)。

　　本文研究得出的首個(gè)重要結(jié)論是，根據(jù)WIPO統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)顯示的結(jié)果，2008-2019年期間，中國(guó)申請(qǐng)人向南非提交的專利申請(qǐng)數(shù)量最多且呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)，這一點(diǎn)也可通過(guò)Espacenet數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索結(jié)果得到證實(shí)。第二個(gè)結(jié)論是，考慮到ARIPO（19個(gè)成員國(guó)家）和OAPI（17個(gè)成員國(guó)）涵蓋的非洲國(guó)家數(shù)量眾多，目前通過(guò)這兩個(gè)非洲區(qū)域性組織遞交的專利申請(qǐng)量較低，表明中國(guó)專利申請(qǐng)人在非洲**并未充分利用這兩條保護(hù)途徑。另一方面，通過(guò)Espacenet數(shù)據(jù)庫(kù)檢索到的結(jié)果表明，在2008年金融危機(jī)席卷全球大多數(shù)國(guó)家之后的幾年中，非洲專利的申請(qǐng)量先是有所減少，之后又逐漸穩(wěn)定下來(lái)。筆者還注意到，2008-2019年期間，埃及、突尼斯、摩洛哥和南非等非洲國(guó)家的專利申請(qǐng)量呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，ARIPO同樣具有類似的上升趨勢(shì)。

　　盡管如此，我們并不能斷言中國(guó)企業(yè)在非洲投資的增長(zhǎng)趨勢(shì)與在非洲的專利申請(qǐng)量呈顯著的正相關(guān)態(tài)勢(shì)。由于大多數(shù)非洲國(guó)家的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)不足，我們無(wú)法將中國(guó)企業(yè)在非洲遞交專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)結(jié)果與中國(guó)在非洲投資的增長(zhǎng)相關(guān)聯(lián)。因此，中國(guó)企業(yè)在非洲國(guó)**護(hù)發(fā)明專利的意義無(wú)法得到適當(dāng)?shù)脑u(píng)估。因此，筆者只能提醒正在非洲各國(guó)投資的中國(guó)申請(qǐng)人，注意保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，以避免潛在的投資障礙。

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